由於美國證監會（SEC）所要求的S-1 IPO 文件在公司IPO歷程上只需要提交一次，因此您可能對它的熟悉程度不如年度 常規 SEC 文件。
什麽是 S-1 IPO 表格？
S-1 表格是公司首次上市時向美國證券交易委員會（SEC）提交的初始註冊，通常是在首次公開募股或 IPO 之前。您有時可能會聽到這種形式被稱為「註冊表」，因為它向美國證券交易委員會註冊了公司。因為該表格只提交一次，所以您很可能不需要多次提交 S-1——除非您是連續創業者，有多家公司都在規劃IPO。
SEC 要求在為公司發行公共股之前提交此表格，因此請務必在為 IPO 製定時間表時為此做好計劃。
S-1 IPO 表格包含哪些內容？
在首次公開募股（IPO）之前，美國證券交易委員會要求公司提供有關其商業模式、股票發行、承銷商使用的定價方法和其他細節的詳細信息。在 S-1 表格中，您需要解釋商業模式及其與同行的比較、設定股價的過程以及通過出售股票籌集的資金的計劃用途。如果這些實體之間存在可能影響業務提供的其他業務關系，您還需要詳細了解公司的董事會和外部法律顧問。
在招股說明書（S-1 表格的一部分）中，您將討論業務運營及其財務狀況、作為公眾股份出售的業務的百分比、參與 IPO 過程的承銷商以及籌集的總收益通過首次公開募股。
S-1 表格上的所有內容在提交時必須真實完整。如果 SEC 發現 S-1 中遺漏了一些關鍵信息，可能會受到處罰。
鑒於證券發行的細節可能會在 IPO 之前發生變化，因此可能需要修改表格 S-1。如果需要修改，您可以使用相關的 S-1/A，而不是向 SEC 提交第二份 S-1。
誰需要提交 S-1 表格？
任何打算在美國股票市場上出售其股票的上市公司都必須提交 S-1。雖然這通常與公司的 IPO 一起完成，但有時公司會提交 S-1，即使他們不打算進行 IPO。選擇直接上市方式將公司上市的企業主同樣需要提交 S-1 表格。
S-1只需要為國內公司提交；想要在美國出售股票的外國控股公司有一種不同的形式，即註冊地不在美國的外國公司招股書，稱為 F-1。
所以中概股赴美上市是提交表格 F-1給SEC。除此之外，其內容、格式、所需要披露的信息和表格S-1幾乎沒有差別。監管也和美國本土公司同樣嚴厲。
為什麽需要 S-1？
出於監管目的，S-1 表格是必需的，但其價值遠遠超出了滿足法律要求的範圍。考慮到正在考慮購買證券的有興趣的個人可以查看 S-1 以了解有關該機會的更多信息。雖然大型 IPO（例如矽谷獨角獸公司的 IPO）可能會在金融新聞媒體上廣為人知，但許多其他公司上市時並不家喻戶曉。
無論企業是科技行業的獨角獸還是更常見的企業，S-1 表格通常是發現相關財務信息以便投資者評估投資的最簡單方法。由於 S-1 解釋了公司的估值、當前財務狀況、競爭對手、市場機會和其他指標，它允許投資者權衡他們的選擇並培養購買股票的必要信心。
提交 S-1 SEC 表格的最佳方式是什麽？
S-1 表格通過將文檔直接傳輸到他們的文件管理系統 EDGAR 來提交給 SEC。目前市場上，也有專門的軟件可以更快捷地將文件傳輸到 EDGAR，當然，這些軟件都是需要收費的。
IPO 可能非常耗時，但有一些資源可以幫助加快上市流程。企業創始人和高管們可以花更多的時間去關註怎麽增加估值的指標，而不是去處理各種繁瑣的監管文件。那麽，尋求專業的赴美上市輔導機構的協助是大部分中國公司的選擇，讓我們幫助您，為您的企業提交 SEC 文件。我們將協助您 SEC 備案流程的各個方面，包括從 S-1 表格到您在上市公司的整個生命周期內需要提交的年度表格工作。